农发行贵州福泉市支行开展“合规”专题案例分析会

为进一步强化干部员工合规意识，深植“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的风险合规理念，提升反洗钱工作质效，近日，农发行福泉市支行组织开展“合规”专题案例分析会。

本次会议，该行以“贴近业务、直击痛点”为导向，选取“疑似电信诈骗可疑交易资金集中转入分散转出、快进快出”热点洗钱案例，结合洗钱客户结构特点、交易情况、可疑案例提取及应对处置情况，重点分析“客户尽职调查、洗钱风险等级评定及常见的客户身份资料保存不规范”等重点环节的薄弱点，提出“提升对主动上门要求开户客户的敏感度、加强客户交易监测力度和客户尽职调查、强化反洗钱宣传和学习、加强反洗钱工作保密管理”等针对性建议，同时通过学习现行《反洗钱法》“处罚情形”，对反洗钱工作管理进行了强调提醒。

下一步，该行将以此次案例分析会为契机，持续完善反洗钱管理建设，压实“三道防线”责任，以更高标准、更严要求筑牢洗钱风险“防火墙”。