当今世界，无论从国际形势，还是国内发展，企业合规管理已经成为企业发展的基石，是企业管理的重要组成部分，是经营活动和可持续发展的必备管理工具，也是市场全球化的必然选择。近年来，我国国资委相继出台了合规管理办法、指引，各监管机构、行业组织出台的合规指引、办法、标准等，以及最高人民检察院关于涉案企业合规改革试点工作的实施，标志着企业合规已经走向国家化、法律化、标准化、信息化。

2021年3月18日，企业合规师新职业发布，并载入2022国家职业分类大典，职业编号（2-06-07-14），为专业技术职称，属于国家第二大类，与经济师、工程师、会计师、审计师等属于同类职业。企业合规师职业的发布使得企业合规管理工作走向职业化和专业化发展道路。

2021年12月3日，国家召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，国资委有关厅局负责同志，各中央企业、省级国资委法治工作分管领导、总法律顾问及全体法务人员以视频形式参加会议。会议强调，领导要强化合规意识，要带头落实管理制度，严格依法依规决策，切实发挥“关键少数”作用；建立健全工作机制，加快突破重点难点，不断筑牢“三道防线”；着力抓好境外合规，突出重点领域管理，全面保障国际化经营；严肃开展监督问责，健全“以案促管”长效机制，形成合规管理工作闭环。会议还着重提出要充实合规管理专业队伍，不断优化知识结构，充分吸纳法律、财务、管理、运营、审计等多方面人才，积极开展业务培训，持续提升专业水平。

2022年是我国企业“合规管理强化年”，各企业都在积极主动建立有效的合规体系，截至2021 年 5 月，中央企业全部成立了合规委员会，将合规管理工作纳入“十四五”规划，统筹推进。中央企业陆续设立首席合规官，企业合规管理已经成为企业发展的重要管理方式。合规管理已经成为企业发展竞争力提升、价值创造和积极励志的重要体现。目前，我国急需从事企业合规管理的人才；急需培养出一批高素质、高质量的合规管理人才；也急需一套基础知识全面、理论扎实、实操性强，助力正确职业发展方向的教材。

为此，中国轻工业联合会轻工业职业能力评价中心在贯彻落实《国家关于深化人才发展体制机制改革的意见》，推动实施人才强国战略，促进专业人员提升职业素养、补充新知识新技能，实现人力资源深度开发的基础上，为更精准地提供企业合规师业务培训、继续教育和技术技能培训需求，进行合规管理专业人才培养，中国轻工业联合会、中国轻工企业投资发展协会组织业内权威专家根据《国家职业技能标准编制技术规程（2018年版）》制定并颁布了《企业合规师职业行业技术技能标准规范》、《企业合规师技术技能考试大纲》。根据《企业合规师职业行业技术技能评价规范》及《企业合规师技术技能考试大纲》编写了《企业合规师职业技术技能考试指导教材》，作为企业合规师业务培训、继续教育和参加全国企业合规师考试专业科目指导用书，本套丛书系统阐述法律知识、企业管理基础知识、风险管理知识、内控管理知识、合规管理知识等，从基础理论到实践的结合；着力聚焦商业伙伴、反垄断合规、数据合规、商业贿赂、反不正当竞争、劳动用工等、财税专项重点领域合规建设；网罗汇编了世界组织、欧美发达国家和中国各监管机构、组织、协会等监管政策、指引、行业规范等，以及国际组织、欧美发达国家的合规建设经验。

本套丛书编写坚持“以职业活动为导向、以专业能力为核心”的指导思想，突出经济社会发展需求导向，在充分考虑社会经济发展和产业结构变化对企业合规人员专业要求的基础上，以客观反映企业合规技术发展水平及其对从业人员的专业能力要求为核心，对企业合规从业人员的专业活动内容进行规范细致描述，明确了各等级专业技术人员的工作领域、工作内容以及知识水平、专业能力和实践要求。

本套丛书编写立足于企业合规师素质与实际能力的提高，以满足技能需要为前提，在体系安排上充分考虑该套用书的阅读对象，在注重科学性、系统性、相关性的同时，更加注重基本理论与企业合规实务结合，注重企业合规师岗位实际操作技能需要；在内容编写上兼备知识讲解与技能操作，并坚持以相应级别应掌握的操作技能为核心进行选材。

本套丛书编写原则：（1）以职业标准、大纲为依据的原则：严格依据职业标准、企业合规师职业技术考试大纲、教材的内容来确定企业合规知识体系，为企业合规师做职业定位，体现企业合规专业管理人员应具备的相应能力；（2）等级制度原则：按职业需求划分初、中、高级三个级别，按级别编写教材，不同等级知识内容区分明确，对权重指标做了重要分割；（3）技能导向原则：教材编写贯彻了“以职业活动为导向、以职业能力为核心”的思想，将职业标准中抽象、笼统的要求具体化，明确技能操作目标、步骤、方法和所涉及的相关知识内容。

本套丛书对应试人员应当掌握的各学科基础理论进行了系统阐述，具有较强的指导性和适用性，也可作为相关主管部门教育培训及大专院校工商企业管理、人力资源管理、金融管理、法学等专业学生的参考用书。

企业合规师职业技术技能考试指导教材编写过程中，参考了业内知名专家、学者的文献资料，也得到许多领导、知名院校的专家教授、学者，以及中华全国律师协会、各省律师协会的广大律师，有关财税专家、知识产权专家、企业高级管理人员、企业总法律顾问和企业合规专业人士的指导，在此表示感谢！

鉴于企业合规管理是不断探索和持续完善的体系，企业合规管理工作需要随之进行不断改进和调整，本套丛书虽经过多次研究讨论，但难免存在不足或疏漏，热忱欢迎广大应试人员和关心企业合规建设的社会各界人士提出宝贵意见和建议，以便在以后再版时修改和完善。

企业合规师是从事企业合规体系建设、运行、维护、评价和改进的主要工作人员，承担着企业合规管理相关工作的重任。中国轻工企业投资发展协会作为企业合规师职业申请参与人同中国轻工企业投资发展协会及中国轻工业联合会职业能力评价中心（国家级人才职业能力评价中心）组织法律专家、专家、学者，企业管理专家、学者，全国律师协会以及全国各地律师协会的领导、央企总法律顾问、合规管理负责人、风险管理专家、内控管理专家、知识产权管理、财税管理、产品质量、市场营销、反垄断、反不正当竞争、国际贸易、环境保护、安全生产、律师、企业合规实务专家等共120余人，参与编写，审阅、修订等。

出版单位：中国民主法制出版社

Ⅰ

编委会顾问名单

（排名不分先后）

江必新：第十三届全国人民代表大会宪法和法律委员会副主任委员，最高人民法院原党组副书记、副院长，中国法学会副会长

张树华：十三届全国政协委员、中国社会科学院政治学研究所所长、中国社会科学院大学政府管理学院院长

吴姜宏：中央企业专职外部董事、全国律协副会长

李国都：中国轻工企业投资发展协会理事长

李 林：中国社会科学院学部委员、法学研究所原所长

吴锡财：中国中小企业协会副会长、民建中央对外联络委员会副主任

Ⅱ

编委会指导专家名单

（排名不分先后）

莫纪宏：中国社会科学院法学研究所所长、研究员，中国社会科学院大学法学院院长、教授、博士生导师

李奋飞：中国人民大学法学院教授、最高人民检察院企业合规检察研究基地主任

赵旭东：中国政法大学教授、博士生导师、商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会会长

王进喜：中国政法大学法学院教授、法学院法律职业伦理研究所所长，中国政法大学律师学研究中心主任

谢鹏程：山东大学讲席教授、最高人民检察院检察理论研究所原所长

胡　芳：中国企业财务管理协会秘书长

刘智伊：中国内部审计协会副秘书长

单一良：中国行为法学会副秘书长、行为法学研究院院长

龚　丽：中国民营科技实业家协会副秘书长

郑惠文：亚太职业能力评价中心主任、中国企业财务管理协会副秘书长

谭启平：西南政法大学民商法学院教授、博士生导师、民法研究所（教研室）主任

钱玉林：华东政法大学经济法学院院长、教授、博士生导师

余少祥：中国社会科学院社会发展战略研究院研究员

吴　晨：中华全国律师协会公司法专业委员会主任

丁　琛：中国政法大学法律硕士学院兼职教授

王　辉：北京工业大学副教授

李国梁：中国食品安全报社副社长、社委委员

李　红：中国管理科学研究院职业教育研究院院长

李素鹏：安达风控研究中心主任

王青华：中铁国际集团有限公司法律合规部副部长

Ⅲ

编辑委员会名单

（排名不分先后）

主 任

陈瑞华：北京大学法学院学术委员会主任、学术委员会主任，中国法学会常务理事

副主任

贾雅军：中国轻工企业投资发展协会副理事长兼秘书长

刘桂明：中国民主法制出版社《法治时代》杂志编委会副主任、执行总编辑，法宣在线总编辑，桂客学院院长

杨鸿飞：中国管理科学研究院法务部副主任兼合规管理研究中心主任、中国轻工企业投资发展协会法务部主任、中国内部审计协会专家，北京首联律师事务所主任

王 玮： 兰德合规管理咨询（天津）有限公司执行董事、总经理

委 员

陈百顺：中国民主法制出版社法律应用分社社长、《法治时代》杂志运营总监

杜春鹏：中国政法大学刑事司法学院副教授、中国政法大学合规治理理论研究中心副主任

郝春莉：北京市律师协会副会长、北京市东卫律师事务所主任

韩映辉：北京市律师协会副会长、北京市铸成律师事务所合伙人

梅向荣：盈科律师事务所全球董事会主任、鲁东大学盈科法学院院长

李 雯：天津市律师协会副会长 、北京观韬中茂律师事务所合伙人

徐文莉：河北省律师协会副会长、国浩律师（石家庄）事务所管理合伙人

杨泽强：山西省律师协会副会长、山西弘韬律师事务所主任

王冠军：内蒙古自治区律师协会副会长、内蒙古理想律师事务所主任

耿鲁红：辽宁省律协刑事法律专业委员会主任、辽宁同方律师事务所高级合伙人

张嘉良：吉林省律师协会副会长、广东华商（长春）律师事务所首席合伙人

杨 宇：黑龙江省律师协会副监事长、黑龙江曦晖律师事务所副主任

朱林海：上海市律师协会副会长、锦天城律师事务所上海总部高级合伙人

朱 峰：上海交通大学合规研究中心研究员、北京浩天（上海）律师事务所管委会主任

宋政平：江苏省律师协会副会长、江苏云崖律师事务所主任

崔海燕：浙江省律师协会副会长、浙江金道律师事务所高级合伙人

陈 臻：浙江省省直律师协会副会长、阳光时代律师事务所首席合伙人

张晓健：安徽省律师协会副会长、安徽天禾律师事务所合伙人

张照东：全国律师协会劳动与社会保障法专业委员会副主任、福建天衡联合律师事务所高级合伙人

卢盛宽：江西省律师协会理事、江西南芳（南昌）律师事务所主任

孙志磊：济南市律师协会秘书长、山东大明律师事务所主任

苏华伟：河南省律师协会副会长、河南沐天律师事务所主任

周 成：湖北省律师协会副会长、湖北周成律师事务所主任

刘德文：湖南长沙市律师协会副会长、湖南金凯华律师事务所主任

黄 山：广东省律师协会副会长、广州市律师协会会长、广东广悦律师事务所主任

张海波：广西壮族自治区律师协会副会长、广西万益律师事务所主任

汤尚濠：海南省企业家协会、企业联合会副秘书长、北京大成 ( 海口 ) 律师事务所主任

周 密：重庆市律师协会团委书记、重庆天喜律师事务所主任

罗金云：四川省律师协会副会长、上海中联（成都）律师事务所主任

欧阳鸿：中交西南投资发展有限公司总经理助理

汪晓迅：贵州省律师协会副会长、北京盈科（贵阳）律师事务所商事诉讼部主任

张 慧：云南省律师协会副会长、云南建广律师事务所主任

旦增卓嘎：西藏珠穆朗玛律师事务所合伙人

耿 民：陕西省律协刑事专业委员会顾问、陕西耿民律师事务所主任

陈玉萍：甘肃省律师协会监事会监事长、全国律师协会法律顾问专业委员会副主任、甘肃中立源律师事务所主任

刘喜全：青海省律师协会监事长、青海河湟律师事务所主任

祁增燕: 西宁市青年企业家商会理事、青海延辉律师事务所管委会主任

王树忠：宁夏银川市律师协会副会长、宁夏大远律师事务所主任

马 勇：宁夏回族自治区律协刑专委副主任 、宁夏兴业律师事务所合伙人

陈 镭：新疆维吾尔自治区律师协会副会长、新疆爱博律师事务所主任

海 瑞：乌鲁木齐市律师协会副会长、新疆井然律师事务所合伙人

Ⅳ

（公共知识）

《综合法律知识》、《企业管理知识》、《企业管理知识》

主　编：杨鸿飞

副主编（排名不分先后）：

赵松梅　陈百顺　任志健　陈　朝　李国强　胡广雪　李　雯　孙晓颖

李华光　许峻铭　高　璇　黄文涛　徐杨超　胡山峰　刘富玉　单一良

《综合法律知识》编写成员（排名不分先后）：

李欣禧　王　博　李　刚　高　圆　胡　古　陈启荣　姜文钢　巩志芳

陈　卿　邢　洋　徐　艳　唐凤龙　杨益晨　孙爱军　常　铮　李　毅

刘静晶　闫炳方　曲海斌　爱新觉罗·恒钰　 王翠萍　宁洁 赵红艳

《企业管理知识》编写成员（排名不分先后）：

李　雯　陈会欣　漆　婷　朱　艇　关　鑫　张晶辉　于　洋　王梦筠

安筱琼　马　溧　付振彤　李思燃　苗红亮　胡　虹　王利景　雒圆圆

凌　悦　陈洁琼　朱奎宣　李明泽　李　博　王　媛　向均羚 宋星火

《合规理论基础》编写成员（排名不分先后）：

安筱琼　徐瑞聪　王　敏　焦景收　李雪品　刘　妍　吴　芳　郑小林

毛姗姗　吴剑霞　周惠琴　马思凝　武丽君　芦　云　陈　平　李元龙

常金筠 卜真真　吴　科　毕双骏　郑　禹　黄磊碧　杨云蕾 程久余

Ⅶ

（企业合规师实务）

初级企业合规师实务

主 编：杨鸿飞

副 主 编（排名不分先后 ）： 孙晓颖 黄文涛

编写成员（排名不分先后）：

韩 雪 孙晓颖 姜超峰 徐小兵 余 森 贾倩楠 赵 珂

董树涛 许保殿 吉星泰 何一帆 肖维波 金 磊 吴晶燕

段茂兵

中级企业合规师实务

主 编：杨鸿飞

副 主 编（排名不分先后 ）： 李国强 李秀莲 许峻铭

编写成员（排名不分先后）：

王 婷 张 冲 董 涛 李 静 和雪莲 李长青 李恒源 梁晓光

陈 莹 陈 镇 王 冰 杨 鹏 徐 晖 赵迎新 杨金霖 范新梅

陈 丹 陈凤霞 史 静 周 密

高级企业合规师实务

主 编：杨鸿飞

副 主 编（排名不分先后 ）： 韩雨萌 朱 峰 杨英迪 严月仙

编写成员（排名不分先后）：

王常鉴 王军权 陈 朝 金 鹤 孙晓颖 高 璇 赵松梅

李国强 温 静 李秀莲 佟 杰 王晓旭 爱新觉罗·恒钰

胡海燕 董军翔 刘家春 刘 娟 王 冰 刘富玉 …

企业合规师考试及图书购买联系方式

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